Когда нужна услуга?
Экспресс-аудит рисков мошенничества нужен, когда у собственника или руководителя нет уверенности, что ключевые процессы компании защищены от злоупотреблений.
Услуга подойдет, если:
- бизнес растет, а контроль за сотрудниками, подрядчиками и платежами остается ручным;
- в компании больше 20 сотрудников, но нет отдельной службы безопасности или внутреннего контроля;
- вы переходите на НДС или начинаете работать с более сложными сделками;
- компания участвует в государственных контрактах или крупных закупках;
- есть сомнения в надежности поставщиков, подрядчиков или заказчиков;
- руководитель слишком лично вовлечен в проверку всех платежей и решений;
- уже были случаи хищений, утечки информации, проблемной дебиторской задолженности или конфликтов с контрагентами;
- нужно понять, какие риски есть сейчас и что исправить в первую очередь.
Для кого эта услуга?
Услуга подходит собственникам, руководителям малого и среднего бизнеса, финансовым директорам, службам безопасности, юристам и руководителям направлений.
Чаще всего к нам обращаются, когда бизнес уже вырос, но внутренние правила, контроль платежей, проверка контрагентов и работа с сотрудниками еще не успели перестроиться под новый масштаб.
Что мы делаем?
Экспресс-аудит проводится в формате интервью и анализа ключевых процессов компании. Мы не начинаем большое расследование, а быстро выявляем зоны, где риск злоупотреблений выше всего.
В рамках экспресс-аудита мы обсуждаем и проверяем:
- как компания выбирает поставщиков и подрядчиков;
- кто проверяет контрагентов перед сделкой;
- как контролируются платежи, скидки, закупки и расходы;
- как распределены полномочия между сотрудниками;
- нет ли ситуаций, когда один человек одновременно принимает решение, согласует операцию и контролирует ее исполнение;
- как компания работает с заказчиками и дебиторской задолженностью;
- как проверяются сотрудники и кандидаты;
- как защищены коммерческая информация, клиентская база и доступы;
- готова ли компания к проверкам налоговых и правоохранительных органов;
- какие признаки мошенничества или слабого контроля уже могли проявляться в бизнесе.
Что получает клиент?
По итогам экспресс-аудита клиент получает понятную картину слабых мест бизнеса и практические рекомендации, которые можно внедрить без сложной перестройки компании.
Результатом может быть:
- Перечень ключевых рисков в бизнес-процессах.
- Рекомендации по усилению контроля за платежами, закупками, подрядчиками и сотрудниками.
- Чек-листы для проверки контрагентов и сотрудников.
- Рекомендации по защите коммерческой информации и доступов.
- Предложения по снижению личной вовлеченности собственника в операционный контроль.
- Понимание, какие риски требуют быстрой реакции, а какие можно устранять постепенно.
Экспресс-аудит не заменяет полноценное форензик-расследование, если ущерб уже причинен. Его задача – быстро подсветить уязвимые зоны и помочь понять, где бизнесу нужна защита в первую очередь.
Какие документы обычно нужны?
Для экспресс-аудита обычно достаточно интервью с собственником или руководителем и общего описания бизнес-процессов.
Дополнительно могут понадобиться организационная структура, регламенты, примеры договоров, порядок согласования платежей, правила проверки контрагентов, сведения о типовых закупках, продажах и расходах.
Если документов нет или процессы не формализованы, это не препятствие. В таком случае аудит помогает выявить, какие правила и контрольные процедуры стоит описать в первую очередь.
С чего начать?
Опишите, как устроен бизнес, какие процессы вызывают больше всего вопросов и где вы видите риск потери денег, информации или контроля.
Мы подскажем, подойдет ли экспресс-аудит или лучше сразу рассматривать более глубокую проверку.
