Когда нужна услуга?
Система противодействия корпоративному мошенничеству нужна, когда бизнес вырос, операции стали сложнее, а контроль по-прежнему держится на личном участии собственника или отдельных руководителей.
Услуга подойдет, если:
- в компании нет понятных правил согласования платежей, закупок, скидок и договоров;
- один сотрудник или руководитель контролирует слишком много этапов сделки;
- поставщиков и подрядчиков выбирают без единых критериев проверки;
- собственник не понимает, насколько надежно защищены деньги, документы и коммерческая информация;
- в компании уже были случаи злоупотреблений, но после них процессы не перестраивались;
- есть риск конфликта интересов между сотрудниками и контрагентами;
- бизнес работает с крупными платежами, государственными контрактами, инвестиционными проектами или большим числом подрядчиков;
- нужно не разовое расследование, а система, которая снижает риск повторения проблем.
Для кого эта услуга?
Услуга подходит собственникам бизнеса, руководителям компаний, инвесторам, службам безопасности, финансовым директорам, юристам и руководителям направлений.
Чаще всего к нам обращаются, когда собственник хочет меньше зависеть от ручного контроля и понимать, что рискованные операции не проходят незаметно: платежи согласуются, контрагенты проверяются, полномочия распределены, а конфликт интересов можно выявить до того, как он приведет к ущербу.
Что мы делаем?
Мы анализируем, как в компании устроены ключевые бизнес-процессы, где возникают риски злоупотреблений и какие контрольные процедуры нужно усилить.
В рамках работы мы:
- изучаем порядок согласования платежей, договоров, закупок и расходов;
- анализируем распределение полномочий между сотрудниками и руководителями;
- проверяем, нет ли конфликтующих функций у одного человека;
- оцениваем правила выбора и проверки поставщиков, подрядчиков и клиентов;
- анализируем зоны риска в закупках, продажах, подрядных работах, маркетинговых расходах, займах, скидках и дебиторской задолженности;
- проверяем, как компания выявляет связанные компании и возможный конфликт интересов;
- изучаем внутренние регламенты, должностные инструкции и порядок документооборота;
- предлагаем меры контроля, которые можно внедрить с учетом масштаба бизнеса;
- помогаем доработать регламенты, чек-листы и внутренние процедуры.
Что получает клиент?
По итогам работы клиент получает не формальный набор документов, а понятную систему мер, которая помогает снижать риск корпоративного мошенничества.
Результатом может быть:
- Карта рисковых зон в бизнес-процессах.
- Рекомендации по распределению полномочий и зон ответственности.
- Правила проверки контрагентов и выявления аффилированности.
- Предложения по усилению контроля за платежами, закупками, подрядчиками, скидками и расходами.
- Рекомендации по предотвращению конфликта интересов.
- Проекты или правки внутренних регламентов, чек-листов и процедур.
- Перечень операций, которые требуют регулярного мониторинга.
- План внедрения изменений по приоритетам.
Главная ценность услуги – снизить вероятность ситуации, когда компания узнает о проблеме слишком поздно: деньги уже ушли, контрагент исчез, документы оформлены, активы переоформлены, а возврат возможен только через долгий спор.
Какие документы обычно нужны?
Для работы обычно нужны организационная структура, должностные инструкции, внутренние регламенты, порядок согласования платежей и договоров, примеры сделок, договоры с ключевыми контрагентами, данные о закупках, продажах, расходах и внутреннем документообороте.
Если часть процессов не описана документально, мы фиксируем фактический порядок работы по интервью с руководителями и сотрудниками.
С чего начать?
Опишите, какие процессы вызывают больше всего вопросов: закупки, продажи, подрядчики, платежи, скидки, дебиторская задолженность, доступы или действия сотрудников.
Мы подскажем, с каких зон контроля лучше начать и какой формат работы подойдет: точечная настройка отдельных процессов или комплексная система противодействия мошенничеству.
